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因违反银行间市场相关自律规则 交易商协会责令

时间:2019-05-16 14:13
  

中国银行间市场交易商协会网站15日公布了一条关于南京银行的自律处分信息, 南京银行作为债务融资工具“17泰州滨江MTN001”主承销商,存在三条违反银行间市场相关自律规则的行为,交易商协会发布处分决定,给予该行诫勉谈话处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

具体来看,南京银行存在以下违反银行间市场相关自律规则的行为:

一、在“17泰州滨江MTN001”注册发行阶段,未协助发行人披露信息披露事务管理制度。

二、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未对发行人董事、监事及高级管理人员变更情况进行有效监测。

三、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未及时、持续督导发行人披露新增对外担保情况。

该处分信息显示,依据相关自律规定,经2019年第6次自律处分会议审议,给予南京银行诫勉谈话处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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